質(zhì)控工作開(kāi)展情況包括：外審工作是否與信息采集工作同步啟動(dòng)，外審檢查是否覆蓋所有調(diào)查單位，檢查比例是否達(dá)到總數(shù)的 20%；質(zhì)控檢查記錄是否完備，是否形成問(wèn)題發(fā)現(xiàn)、反饋、整改、復(fù)核的閉環(huán)；信息采集工作完成時(shí)是否對(duì)各調(diào)查單位信息采集工作質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)估，并編制完成信息采集質(zhì)控工作總結(jié)報(bào)告。

各級(jí)質(zhì)控單位同步開(kāi)展信息采集質(zhì)量外審工作。僅當(dāng)下級(jí)管理部門(mén)審核上報(bào)調(diào)查表后，上級(jí)質(zhì)控單位對(duì)其外審結(jié)果才作為對(duì)下級(jí)質(zhì)控單位工作質(zhì)量評(píng)估的依據(jù)。

3. 工作質(zhì)量評(píng)估

基于對(duì)調(diào)查單位和質(zhì)控單位的工作質(zhì)量檢查，評(píng)估各單位工作質(zhì)量，根據(jù)評(píng)估結(jié)果分為一般質(zhì)量問(wèn)題和嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題。一般質(zhì)量問(wèn)題包括但不限于：質(zhì)控工作準(zhǔn)備滯后或不充分、質(zhì)控工作機(jī)制不合理等。

嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題包括但不限于：對(duì)調(diào)查單位，內(nèi)部質(zhì)控機(jī)制失效、連續(xù)多個(gè)批次外審檢查不合格等；對(duì)質(zhì)控單位，質(zhì)控專(zhuān)家隊(duì)伍規(guī)模與信息采集質(zhì)控工作量嚴(yán)重不匹配、質(zhì)控工作機(jī)制失效、質(zhì)控區(qū)域內(nèi)調(diào)查表填報(bào)不合格情況嚴(yán)重等。

四、組織實(shí)施

（一）調(diào)查表填報(bào)的內(nèi)部質(zhì)量檢查

調(diào)查單位組建信息采集工作組，指定質(zhì)量檢查員；組建信息采集質(zhì)量檢查組，指定組長(zhǎng)，制定內(nèi)審工作計(jì)劃，統(tǒng)計(jì)內(nèi)審一次通過(guò)率。工作組質(zhì)量檢查員對(duì)本組完成的調(diào)查表逐一進(jìn)行自審。自審合格的調(diào)查表，由質(zhì)量檢查員簽字確認(rèn)后提交本單位質(zhì)量檢查組進(jìn)行內(nèi)審；自審不合格的，工作組應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改完善，直至自審合格后簽字提交。質(zhì)量檢查員除對(duì)本工作組完成的調(diào)查表進(jìn)行自審?fù)?，還可在工作組間進(jìn)行交互審查，統(tǒng)一調(diào)查單位內(nèi)部各工作組之間的質(zhì)量要求。

質(zhì)量檢查組對(duì)自審?fù)ㄟ^(guò)的調(diào)查表逐一進(jìn)行內(nèi)審。內(nèi)審合格的調(diào)查表，由質(zhì)量檢查組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，通過(guò)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查信息管理系統(tǒng)提交，提交后調(diào)查單位將不能更改調(diào)查表；內(nèi)審不合格的，質(zhì)量檢查組應(yīng)將審查意見(jiàn)反饋給有關(guān)責(zé)任工作組，責(zé)任工作組應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，并將修改完善的調(diào)查表提交質(zhì)量檢查組再次內(nèi)審，直至內(nèi)審合格。

調(diào)查單位應(yīng)按照地方環(huán)保部門(mén)的企業(yè)用地調(diào)查檔案管理要求建立調(diào)查地塊的紙質(zhì)檔案和電子信息檔案，并進(jìn)行分類(lèi)管理。調(diào)查地塊檔案包應(yīng)含文件資料、圖件資料、現(xiàn)場(chǎng)影像及記錄、調(diào)查表等支撐調(diào)查表準(zhǔn)確填報(bào)的所有證明文件。在各級(jí)質(zhì)控單位進(jìn)行外審時(shí)，調(diào)查單位需配合質(zhì)量監(jiān)督檢查，盡快提供被抽中地塊的完整電子信息檔案，必要時(shí)提供紙質(zhì)檔案，供質(zhì)控單位用于調(diào)查表填報(bào)質(zhì)量的審核判定。

（二）調(diào)查表填報(bào)的外部質(zhì)量檢查

省級(jí)和市級(jí)質(zhì)控單位結(jié)合本地信息采集工作的組織實(shí)施模式，建立信息采集質(zhì)控工作機(jī)制，組建外審質(zhì)控專(zhuān)家隊(duì)伍，制定質(zhì)控工作計(jì)劃；結(jié)合信息采集工作進(jìn)展同步啟動(dòng)質(zhì)控工作，分批次對(duì)調(diào)查單位內(nèi)審?fù)ㄟ^(guò)后提交的調(diào)查表進(jìn)行檢查，各級(jí)質(zhì)控單位可同步開(kāi)展外審工作。省級(jí)和市級(jí)質(zhì)控單位分別隨機(jī)開(kāi)展外審檢查工作，對(duì)每家調(diào)查單位已完成調(diào)查表的檢查比例不低于 20%，適當(dāng)加大對(duì)在產(chǎn)企業(yè)用地調(diào)查表的檢查比例。每個(gè)調(diào)查表外審?fù)瓿珊筇顚?xiě)調(diào)查表填報(bào)質(zhì)量檢查表（附錄 3），對(duì)不符合項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行標(biāo)注，對(duì)檢查不合格的調(diào)查表應(yīng)出具調(diào)查表整改意見(jiàn)單（附錄 4）。在一個(gè)批次調(diào)查表的外審工作完成后，質(zhì)控單位應(yīng)填寫(xiě)調(diào)查表填報(bào)質(zhì)量檢查匯總表（附錄 5），出具該批次外審意見(jiàn)。

若外審檢查的調(diào)查表合格率達(dá)到 80%以上，則該批次外審檢查為合格；若合格率小于 80%，則該批次外審檢查為不合格。對(duì)批次外審檢查合格的，調(diào)查單位應(yīng)對(duì)外審發(fā)現(xiàn)的不合格調(diào)查表進(jìn)行整改完善，并將修改后的調(diào)查表及整改回復(fù)單（附錄 6）重新提交質(zhì)控單位外審，直至全部合格為止。

對(duì)批次外審檢查不合格的，調(diào)查單位應(yīng)對(duì)外審發(fā)現(xiàn)的不合格調(diào)查表和該批次其他未被檢查的調(diào)查表進(jìn)行整改完善，并將修改后的調(diào)查表及整改回復(fù)單（附錄 6）重新提交質(zhì)控單位外審，直至該批次合格為止。質(zhì)控單位應(yīng)加大對(duì)批次檢查不合格的調(diào)查單位后續(xù)的批次外審檢查比例。

（三）調(diào)查單位和質(zhì)控單位的工作質(zhì)量評(píng)估

1. 調(diào)查單位的工作質(zhì)量評(píng)估

省級(jí)和市級(jí)質(zhì)控單位要定期匯總分析各調(diào)查單位階段外審的結(jié)果，基于調(diào)查單位工作質(zhì)量評(píng)估，對(duì)本行政區(qū)內(nèi)各調(diào)查單位進(jìn)行排名。

對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多、階段排名靠后的調(diào)查單位，各級(jí)質(zhì)控單位要加大其外審檢查比例。對(duì)連續(xù) 2 個(gè)批次外審檢查均不合格的，調(diào)查單位應(yīng)重新開(kāi)展本單位相應(yīng)批次地塊的信息采集工作，并重新填寫(xiě)調(diào)查表。對(duì)出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的調(diào)查單位，本行政區(qū)環(huán)保部門(mén)可調(diào)整其任務(wù)量甚至取消其調(diào)查資格，并在本行政區(qū)進(jìn)行通報(bào)。對(duì)個(gè)別問(wèn)題特別嚴(yán)重的調(diào)查單位應(yīng)納入信用系統(tǒng)，建立信用記錄，并通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布。

2. 質(zhì)控單位的工作成效評(píng)估

上級(jí)質(zhì)控單位要根據(jù)調(diào)查表上報(bào)情況，定期對(duì)下級(jí)質(zhì)控單位的信息采集質(zhì)控工作開(kāi)展技術(shù)指導(dǎo)和階段性評(píng)估，評(píng)估結(jié)果報(bào)同級(jí)環(huán)保部門(mén)。環(huán)保部門(mén)視下級(jí)行政區(qū)的信息采集質(zhì)控工作成效對(duì)其采取預(yù)警、限期整改、通報(bào)等措施。

附錄1

地塊調(diào)查表填報(bào)支撐材料情況

編輯：劉影