4月8日，國家發(fā)展改革委等六部門聯(lián)合對《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》進(jìn)行了修訂并發(fā)布。修訂后的管理辦法為PPP項目規(guī)范發(fā)展、陽光運行奠定了制度基礎(chǔ)，并且規(guī)范了特許經(jīng)營實施方式，鼓勵民營企業(yè)參與，改進(jìn)了特許經(jīng)營管理程序。

新華財經(jīng)就此采訪中國宏觀經(jīng)濟研究院投資研究所研究員吳有紅、E20環(huán)境平臺執(zhí)行合伙人、E20研究院執(zhí)行院長薛濤進(jìn)行解讀。

新華財經(jīng)北京4月8日電（記者余蕊）國家發(fā)展改革委近日會同相關(guān)部門聯(lián)合發(fā)布了修訂后的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》。修訂后的管理辦法為PPP項目規(guī)范發(fā)展、陽光運行奠定了制度基礎(chǔ)，并且規(guī)范了特許經(jīng)營實施方式，鼓勵民營企業(yè)參與，改進(jìn)了特許經(jīng)營管理程序。

01對標(biāo)PPP新機制改革要求

國家發(fā)展改革委法規(guī)司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2015年，國家發(fā)展改革委等六部門聯(lián)合發(fā)布了《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》。本次修訂對標(biāo)《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機制的指導(dǎo)意見》的要求，對特許經(jīng)營領(lǐng)域突出存在的問題進(jìn)行了有針對性地制度設(shè)計，進(jìn)一步強化了制度的執(zhí)行效力。

該負(fù)責(zé)人表示，修訂后的管理辦法厘清了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營與政府和社會資本合作（PPP）的關(guān)系，即基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營是基于使用者付費的PPP模式；進(jìn)一步強調(diào)了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目的經(jīng)營者排他性權(quán)利、項目產(chǎn)出的公益屬性，以及不新設(shè)行政許可、不得擅自增設(shè)行政許可并借此向特許經(jīng)營者收費。

中國宏觀經(jīng)濟研究院投資研究所研究員吳有紅表示，修訂后的管理辦法作為關(guān)鍵的特許經(jīng)營配套制度文件，對標(biāo)PPP新機制做了全面修訂，進(jìn)一步優(yōu)化了特許經(jīng)營全周期管理流程；在特許經(jīng)營協(xié)議訂立、協(xié)議履行、協(xié)議變更和終止，監(jiān)督管理和公共利益保障，爭議解決等關(guān)鍵環(huán)節(jié)確立了新的基本規(guī)范。

“可以預(yù)見，修訂后的管理辦法將推動特許經(jīng)營全面回歸；為確保PPP項目規(guī)范發(fā)展、陽光運行奠定制度基礎(chǔ)；對規(guī)范實施PPP新機制、加強政策執(zhí)行效力的意義重大?！眳怯屑t說。

02著力解決民營企業(yè)入場難問題

國家發(fā)展改革委法規(guī)司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，管理辦法的修訂著力解決民營企業(yè)入場難的問題。將促進(jìn)民間投資作為立法目的在總則中予以明確，新增政府和社會資本共擔(dān)風(fēng)險作為基本原則，要求必須以公開競爭方式選擇特許經(jīng)營者，杜絕以單一來源采購、直接委托等方式規(guī)避競爭。專設(shè)鼓勵民營企業(yè)參與特許經(jīng)營條款，不同所有制企業(yè)融資同等待遇等金融支持措施，加大對民營企業(yè)的支持力度。

修訂后的管理辦法將特許經(jīng)營最長期限延長到40年。鼓勵民營企業(yè)通過直接投資或者獨資、控股、參股等方式參與特許經(jīng)營項目。明確實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院發(fā)展改革部門制定的支持民營企業(yè)參與的新建及改擴建特許經(jīng)營項目清單，結(jié)合項目實際情況，確定民營企業(yè)參與的具體方式。明確特許經(jīng)營者在保障項目質(zhì)量和產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量的前提下，通過降低成本、提升效率、積極創(chuàng)新等方式產(chǎn)生的效益，除協(xié)議另有約定外，歸特許經(jīng)營者所有。

“修訂后的管理辦法將PPP新機制提出的‘優(yōu)先選擇民營企業(yè)參與’的要求落到了實處，因此將大力促進(jìn)民間投資的發(fā)展壯大?！眳怯屑t說。

03規(guī)范特許經(jīng)營實施方式

國家發(fā)展改革委法規(guī)司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，修訂后的管理辦法進(jìn)一步明確了特許經(jīng)營項目范圍，商業(yè)特許經(jīng)營項目和不涉及產(chǎn)權(quán)移交的公建民營、公辦民營不屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，禁止地方政府借特許經(jīng)營名義新設(shè)行政許可并收費，杜絕“天價特許經(jīng)營轉(zhuǎn)讓費”現(xiàn)象，回歸特許經(jīng)營公益屬性。

該負(fù)責(zé)人表示，修訂后的管理辦法明確特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)聚焦使用者付費項目，并進(jìn)一步明確使用者付費包括特許經(jīng)營者直接向用戶收費，以及由政府或其依法授權(quán)機構(gòu)代為向用戶收費。修訂后的管理辦法對特許經(jīng)營實施方式進(jìn)行了列舉，包含“新建／改擴建—運營—移交（BOT）”“新建／改擴建—擁有并運營—移交（BOOT）”“轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）”等實施方式，并規(guī)定禁止通過建設(shè)—移交（BT）方式逃避運營義務(wù)或墊資施工。

“修訂后的管理辦法充分體現(xiàn)了防范地方政府債務(wù)風(fēng)險的原則，突出強調(diào)了財政資金補貼合規(guī)性、政府和社會資本風(fēng)險分擔(dān)等要求，明確禁止了涉嫌政府違規(guī)融資的情形?！眳怯屑t說。

E20環(huán)境平臺執(zhí)行合伙人、E20研究院執(zhí)行院長薛濤表示，修訂后的管理辦法精準(zhǔn)遏制了新增隱性債務(wù)的風(fēng)險，明確糾正了重工程、輕運營的傾向。

此外，修訂后的管理辦法完善了支付管理制度，明確政府統(tǒng)一代收用戶付費項目屬于使用者付費項目，政府應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ?，定期向特許經(jīng)營者支付，杜絕拖欠；完善信息公開制度，明確政府應(yīng)當(dāng)將有關(guān)項目信息、履約情況向社會公開，接受社會監(jiān)督；進(jìn)一步完善了價格和收費的調(diào)整機制，明確價格調(diào)整與績效評價掛鉤，并規(guī)定實施機構(gòu)協(xié)調(diào)開展價格調(diào)整義務(wù)。

《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》全文如下：

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會

中華人民共和國財政部

中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

中華人民共和國交通運輸部

中華人民共和國水利部中國人民銀行

令

第17號

《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》已經(jīng)2024年1月31日第8次國家發(fā)展改革委委務(wù)會議審議通過和財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、中國人民銀行審簽，現(xiàn)予公布，自2024年5月1日起施行。

國家發(fā)展改革委主任：鄭柵潔財政部部長：藍(lán)佛安住房城鄉(xiāng)建設(shè)部部長：倪虹交通運輸部部長：李小鵬水利部部長：李國英中國人民銀行行長：潘功勝
2024年3月28日

基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法

第一章  總則

第一條 為鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運營，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，保護特許經(jīng)營者合法權(quán)益，激發(fā)民間投資活力，保障社會公共利益和公共安全，促進(jìn)經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展，制定本辦法。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)的交通運輸、市政工程、生態(tài)保護、環(huán)境治理、水利、能源、體育、旅游等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營活動，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，是指政府采用公開競爭方式依法選擇中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營者，通過協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險分擔(dān)，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

商業(yè)特許經(jīng)營以及不涉及產(chǎn)權(quán)移交環(huán)節(jié)的公建民營、公辦民營等，不屬于本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。

第四條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營是基于使用者付費的政府和社會資本合作（PPP）模式，政府就項目投資建設(shè)運營與社會資本開展合作，不新設(shè)行政許可。

特許經(jīng)營者獲得協(xié)議約定期限內(nèi)對特定基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目進(jìn)行投資建設(shè)運營并取得收益的排他性權(quán)利，同時應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定提供符合質(zhì)量效率要求的公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)，并依法接受監(jiān)督管理。政府鼓勵并支持特許經(jīng)營者提升效率、降低成本，增進(jìn)社會公眾福祉，禁止無法律法規(guī)依據(jù)擅自增設(shè)行政許可事項以及通過前述擅自增設(shè)的行政許可事項向特許經(jīng)營者收費，增加公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)成本。禁止以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營名義濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。

第五條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)堅持公開、公平、公正，保護各方信賴?yán)妫⒆裱韵略瓌t：

（一）發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢，提高公共服務(wù)質(zhì)量效率；

（二）轉(zhuǎn)變政府職能，強化政府與社會資本協(xié)商合作；

（三）保護社會資本合法權(quán)益，保證特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)定性；

（四）兼顧經(jīng)營性和公益性平衡，維護公共利益；

（五）根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)以及特許經(jīng)營各方風(fēng)險管控能力，明確風(fēng)險分擔(dān)機制并切實執(zhí)行，保障項目持續(xù)穩(wěn)定實施。

第六條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)聚焦使用者付費項目，明確收費渠道和方式，項目經(jīng)營收入具備覆蓋建設(shè)投資和運營成本并獲取一定投資回報的條件，不因采取特許經(jīng)營而額外新增地方財政未來支出責(zé)任。

前款所稱使用者付費，包括特許經(jīng)營者直接向用戶收費，以及由政府或其依法授權(quán)機構(gòu)代為向用戶收費。

第七條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營可以采取以下方式：

（一）在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴建、運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

（二）在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴建、擁有并運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

（三）在一定期限內(nèi)，政府將已經(jīng)建成的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營者運營，期限屆滿移交政府；

（四）國家規(guī)定的其他方式。

禁止在建設(shè)工程完成后直接將項目移交政府，或者通過提前終止協(xié)議等方式變相逃避運營義務(wù)。

第八條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項目生命周期、項目建設(shè)投資和運營成本、投資回收期等綜合因素確定，充分保障特許經(jīng)營者合法權(quán)益。

特許經(jīng)營期限原則上不超過40年，投資規(guī)模大、回報周期長的特許經(jīng)營項目可以根據(jù)實際情況適當(dāng)延長，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第九條 國務(wù)院發(fā)展改革部門牽頭做好基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營模式推進(jìn)工作，加強政策指導(dǎo)。地方各級發(fā)展改革部門發(fā)揮綜合協(xié)調(diào)作用，嚴(yán)格把關(guān)項目實施領(lǐng)域、范圍、方案等，依法依規(guī)履行項目審批、核準(zhǔn)或者備案職責(zé)，推動項目落地實施。

國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機制的要求，按照各自職責(zé)履行行業(yè)管理職能；涉基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營政策事項，應(yīng)當(dāng)送國務(wù)院發(fā)展改革部門充分征求意見并經(jīng)評估與宏觀政策取向一致，未經(jīng)評估論證或者經(jīng)評估論證與宏觀政策取向不一致的，不應(yīng)當(dāng)公布實施。地方各級自然資源、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、水利、能源、金融、安全監(jiān)管等有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照政府授權(quán)以及各自職責(zé)，依法開展特許經(jīng)營項目相關(guān)工作。

政府及其工作部門發(fā)生的與特許經(jīng)營項目相關(guān)的收入與支出應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)預(yù)算的法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定。各級財政部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理制度，依法加強政府資金監(jiān)管和地方政府債務(wù)管理，加大財會監(jiān)督力度，嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律。

第十條 地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)規(guī)范推進(jìn)本級政府事權(quán)范圍內(nèi)的特許經(jīng)營項目，依法依規(guī)授權(quán)有關(guān)行業(yè)主管部門、事業(yè)單位等作為基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目實施機構(gòu)（以下簡稱“實施機構(gòu)”），負(fù)責(zé)特許經(jīng)營項目籌備、實施及監(jiān)管，并明確其授權(quán)內(nèi)容和范圍。

第二章  特許經(jīng)營協(xié)議訂立

第十一條 特許經(jīng)營項目提出的主要目的，應(yīng)當(dāng)為發(fā)揮社會資本在經(jīng)營管理、技術(shù)創(chuàng)新等方面的優(yōu)勢，促進(jìn)民間投資，提高公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的質(zhì)量效率。

特許經(jīng)營項目應(yīng)當(dāng)符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃綱要、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、國土空間規(guī)劃等，并且建設(shè)運營標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確。

第十二條 實施機構(gòu)根據(jù)授權(quán)，參照可行性研究報告編寫規(guī)范，牽頭編制特許經(jīng)營方案。特許經(jīng)營方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱及概述，建設(shè)背景和必要性；

（二）項目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)；

（三）投資回報、價格及其測算；

（四）項目可行性及特許經(jīng)營可行性論證；

（五）特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式；

（六）政府承諾和保障；

（七）特許經(jīng)營涉及的國有資產(chǎn)管理要求，以及特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式；

（八）應(yīng)當(dāng)明確的其他事項。

實施政府定價的特許經(jīng)營項目，特許經(jīng)營方案中有關(guān)投資回報、價格及其測算應(yīng)當(dāng)征求地方價格主管部門意見。

特許經(jīng)營期限擬超過40年的，應(yīng)當(dāng)在特許經(jīng)營方案中充分論證并隨特許經(jīng)營方案一并報請批準(zhǔn)。

實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證特許經(jīng)營項目的完整性和連續(xù)性。

第十三條 實施機構(gòu)可以委托具有相應(yīng)能力和經(jīng)驗的第三方機構(gòu)，開展特許經(jīng)營可行性論證，完善特許經(jīng)營方案。

第十四條 本辦法所稱特許經(jīng)營可行性論證，應(yīng)當(dāng)從項目全生命周期成本、產(chǎn)出或服務(wù)效果、建設(shè)運營效率、風(fēng)險防范控制等方面，特別是對采取特許經(jīng)營模式和傳統(tǒng)政府投資模式在投入產(chǎn)出、經(jīng)濟社會效益等方面進(jìn)行比較分析，對項目是否適合采用特許經(jīng)營模式進(jìn)行論證。此外，還應(yīng)當(dāng)對相關(guān)領(lǐng)域市場發(fā)育程度、企業(yè)建設(shè)運營能力狀況和參與意愿、項目產(chǎn)品服務(wù)使用者支付意愿和能力進(jìn)行評估，確保特許經(jīng)營模式可以落地實施。

第十五條 特許經(jīng)營方案按照政府投資項目審批權(quán)限和要求，報投資主管部門或者其他有關(guān)部門審核，合理控制項目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模，明確項目產(chǎn)出方案。

審核特許經(jīng)營方案時，應(yīng)當(dāng)對項目是否適合采取特許經(jīng)營模式進(jìn)行認(rèn)真比較和論證，根據(jù)職責(zé)分工征求有關(guān)部門意見，必要時可以委托專業(yè)咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估。

第十六條 實施機構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營方案，應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)、談判等公開競爭方式選擇特許經(jīng)營者。

第十七條 實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件、談判文件等公開選擇特許經(jīng)營者的文件中載明是否要求成立特許經(jīng)營項目公司。

第十八條 鼓勵民營企業(yè)通過直接投資或者獨資、控股、參股等方式積極參與特許經(jīng)營項目。實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院發(fā)展改革部門制定的支持民營企業(yè)參與的新建及改擴建特許經(jīng)營項目清單，結(jié)合項目實際情況，確定民營企業(yè)參與的具體方式。

對清單所列領(lǐng)域以外符合條件的傳統(tǒng)及新型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目，可以參照清單精神，探索采取特許經(jīng)營模式，以適宜方式積極鼓勵民營企業(yè)參與。

外商投資企業(yè)參照民營企業(yè)適用前款規(guī)定。

第十九條 實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法第十六條規(guī)定，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營者，將項目運營方案、收費單價、特許經(jīng)營期限等作為選擇特許經(jīng)營者的重要標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵金融機構(gòu)與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。

特許經(jīng)營者選擇應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。

依法選定的特許經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)向社會公示。

第二十條 實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

需要成立項目公司的，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立項目公司，并與項目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目名稱、內(nèi)容；

（二）特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限；

（三）如成立項目公司，明確項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；

（四）所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；

（五）特許經(jīng)營項目建設(shè)、運營期間的資產(chǎn)權(quán)屬，以及相應(yīng)的維護和更新改造；

（六）監(jiān)測評估；

（七）投融資期限和方式；

（八）收益取得方式，價格和收費標(biāo)準(zhǔn)的確定方法以及調(diào)整程序；

（九）履約擔(dān)保；

（十）特許經(jīng)營期內(nèi)的風(fēng)險分擔(dān)；

（十一）因法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、國家政策等管理要求調(diào)整變化對特許經(jīng)營者提出的相應(yīng)要求，以及成本承擔(dān)方式；

（十二）政府承諾和保障；

（十三）應(yīng)急預(yù)案和臨時接管預(yù)案；

（十四）特許經(jīng)營期限屆滿后，項目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等；

（十五）實施環(huán)境變化、重大技術(shù)變化、市場價格重大變化等協(xié)議變更情形，提前終止及補償；

（十六）違約責(zé)任；

（十七）爭議解決方式；

（十八）需要明確的其他事項。

第二十一條 選定的特許經(jīng)營者及其投融資、建設(shè)責(zé)任不得調(diào)整。確需調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新履行特許經(jīng)營者選擇程序。

第二十二條 特許經(jīng)營協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家規(guī)定，約定特許經(jīng)營者通過向用戶收費、獲得與特許經(jīng)營項目相關(guān)的其他開發(fā)經(jīng)營權(quán)益等方式取得收益。

由政府向用戶統(tǒng)一收取后再向特許經(jīng)營者支付的費用，政府應(yīng)當(dāng)主動公開收支明細(xì)，保證?？顚Ｓ?，按照特許經(jīng)營協(xié)議約定定期支付。

政府可以在嚴(yán)防新增地方政府隱性債務(wù)、符合法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定要求的前提下，按照一視同仁的原則，在項目建設(shè)期對使用者付費項目給予政府投資支持；政府付費只能按規(guī)定補貼運營，不能補貼建設(shè)成本。除此之外，不得通過可行性缺口補助、承諾保底收益率、可用性付費等任何方式使用財政資金彌補項目建設(shè)投資和運營成本。將專項債券用作項目資本金的，應(yīng)當(dāng)按照國家關(guān)于資本金管理的規(guī)定和專項債券有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確價格或收費的確定和調(diào)整機制。特許經(jīng)營項目價格或收費應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、國家價格政策規(guī)定和特許經(jīng)營協(xié)議約定予以確定和調(diào)整。

特許經(jīng)營項目中實行政府定價的價格或者收費，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行有關(guān)定價機關(guān)制定的價格或者收費標(biāo)準(zhǔn)。

第二十四條 政府可以在特許經(jīng)營協(xié)議中就防止不必要的同類競爭性項目建設(shè)、有關(guān)配套公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的提供等內(nèi)容作出承諾，但不得承諾固定投資回報和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項。

第二十五條 政府采用資本金注入方式投資的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)按照《政府投資條例》有關(guān)規(guī)定，履行審批手續(xù)。企業(yè)投資的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》有關(guān)規(guī)定，履行核準(zhǔn)或者備案手續(xù)。實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助特許經(jīng)營者辦理相關(guān)手續(xù)。

依法選定的特許經(jīng)營者如果與項目前期辦理審批、用地、規(guī)劃等手續(xù)時的項目法人不一致的，應(yīng)當(dāng)依法辦理項目法人變更手續(xù)，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以必要支持和便利。

第二十六條 完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的項目如發(fā)生變更建設(shè)地點、調(diào)整主要建設(shè)內(nèi)容、調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等重大情形，應(yīng)報請原審批、核準(zhǔn)機關(guān)重新履行項目審核程序，或者重新備案，必要時應(yīng)重新開展特許經(jīng)營模式可行性論證與特許經(jīng)營方案審核工作。

第二十七條 國家鼓勵金融機構(gòu)為特許經(jīng)營項目提供財務(wù)顧問、融資顧問、銀團貸款等金融服務(wù)。特許經(jīng)營項目可以依法合規(guī)利用預(yù)期收益質(zhì)押貸款，將項目相關(guān)收益作為還款來源。鼓勵保險資金通過債權(quán)、股權(quán)、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等多種方式為特許經(jīng)營項目提供多元化資金支持。

特許經(jīng)營項目融資應(yīng)當(dāng)依法保護各方合法權(quán)益，穩(wěn)妥處置債權(quán)債務(wù)關(guān)系。不得承諾以各類財政資金擔(dān)?；蛘咦鳛檫€款來源，防止新增地方政府隱性債務(wù)。

第二十八條 積極支持符合條件的特許經(jīng)營項目發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）。鼓勵符合條件的特許經(jīng)營項目公司進(jìn)行結(jié)構(gòu)化融資，發(fā)行項目收益票據(jù)、不動產(chǎn)信托資產(chǎn)支持票據(jù)和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等。

國家鼓勵特許經(jīng)營項目按照市場化方式采用成立私募基金，引入戰(zhàn)略投資者，發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等方式拓寬投融資渠道。

第二十九條 縣級以上人民政府有關(guān)部門、特許經(jīng)營實施機構(gòu)、金融機構(gòu)依法執(zhí)行本辦法規(guī)定的投融資支持措施，不應(yīng)對不同所有制特許經(jīng)營者區(qū)別對待。

第三章  特許經(jīng)營協(xié)議履行

第三十條 特許經(jīng)營協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務(wù)。實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面、按期履行簽訂特許經(jīng)營協(xié)議、協(xié)調(diào)開展價格調(diào)整、支付代收的用戶付費、監(jiān)測驗收等義務(wù)；特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議約定的數(shù)量、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、期限等，提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，并履行協(xié)議約定的其他義務(wù)。

除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者任何一方不履行特許經(jīng)營協(xié)議約定義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定要求的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失。

第三十一條 依法保護特許經(jīng)營者合法權(quán)益。任何單位或者個人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動。

第三十二條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，執(zhí)行有關(guān)特許經(jīng)營項目投融資安排，確保相應(yīng)資金或資金來源落實。

第三十三條 特許經(jīng)營項目涉及新建或改擴建有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合國土空間規(guī)劃、有關(guān)專項規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)等有關(guān)法律、行政法規(guī)、法定規(guī)劃規(guī)定的規(guī)劃條件和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

第三十四條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和特許經(jīng)營協(xié)議，提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效、安全的公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

特許經(jīng)營者在保障項目質(zhì)量和產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量的前提下，通過降低成本、提升效率、積極創(chuàng)新等方式產(chǎn)生的效益，除協(xié)議另有約定外，歸特許經(jīng)營者所有。

第三十五條 特許經(jīng)營各方應(yīng)當(dāng)遵守國有資產(chǎn)管理制度，規(guī)范特許經(jīng)營項目有關(guān)階段和環(huán)節(jié)涉及的國有資產(chǎn)管理，防止國有資產(chǎn)流失。

特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范，定期對特許經(jīng)營項目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng)，保證設(shè)施運轉(zhuǎn)正常及經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行移交。

第三十六條 特許經(jīng)營者對涉及國家安全的事項負(fù)有保密義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)建立和落實相應(yīng)保密管理制度。

實施機構(gòu)、有關(guān)部門及其工作人員對在特許經(jīng)營活動和監(jiān)督管理工作中知悉的特許經(jīng)營者商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第三十七條 實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營項目建設(shè)、運營、維修、保養(yǎng)過程中有關(guān)資料，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。

第三十八條 實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議嚴(yán)格履行有關(guān)義務(wù)，為特許經(jīng)營者建設(shè)運營特許經(jīng)營項目提供便利和支持，提高公共服務(wù)水平。

行政區(qū)劃調(diào)整，政府換屆、部門調(diào)整和負(fù)責(zé)人變更，不得影響特許經(jīng)營協(xié)議履行。

第三十九條 因法律、行政法規(guī)修改，或者政策調(diào)整損害特許經(jīng)營者預(yù)期利益，或者根據(jù)公共利益需要，要求特許經(jīng)營者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議約定或者協(xié)商達(dá)成補充協(xié)議，給予特許經(jīng)營者公平合理補償。法律法規(guī)有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四章  特許經(jīng)營協(xié)議變更和終止

第四十條 在特許經(jīng)營協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議內(nèi)容確需變更的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致基礎(chǔ)上簽訂補充協(xié)議。如協(xié)議變更可能對特許經(jīng)營項目的存續(xù)債務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)事先征求債權(quán)人同意。特許經(jīng)營項目涉及直接融資行為的，應(yīng)當(dāng)及時做好相關(guān)信息披露。特許經(jīng)營項目涉及運營主體實質(zhì)性變更、股權(quán)移交等重大事項的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知相關(guān)行業(yè)主管部門。

特許經(jīng)營期限屆滿后確有必要延長的，按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)充分評估論證，協(xié)商一致并報批準(zhǔn)后，可以延長。

第四十一條 在特許經(jīng)營期限內(nèi)，因特許經(jīng)營協(xié)議一方嚴(yán)重違約或不可抗力等原因，導(dǎo)致特許經(jīng)營者無法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù)，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權(quán)人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議。

因政府方原因?qū)е绿卦S經(jīng)營協(xié)議提前終止的，政府應(yīng)當(dāng)收回特許經(jīng)營項目，并根據(jù)實際情況和協(xié)議約定給予原特許經(jīng)營者公平合理補償。

因特許經(jīng)營者原因?qū)е绿卦S經(jīng)營協(xié)議提前終止的，特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議約定履行有關(guān)資產(chǎn)移交、債務(wù)清償、違約賠償責(zé)任，并在清算移交期間配合政府維持有關(guān)公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的持續(xù)性和穩(wěn)定性。

第四十二條 特許經(jīng)營期限屆滿終止或提前終止的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議約定，以及有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定辦理有關(guān)設(shè)施、資料、檔案等的性能測試、評估、移交、接管、驗收等手續(xù)。

第四十三條 特許經(jīng)營期限屆滿終止或者提前終止，對該基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式的，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營者；同等條件下，可以優(yōu)先選擇原特許經(jīng)營者。

特許經(jīng)營期限內(nèi)因確需改擴建等原因需要重新選擇特許經(jīng)營者的，同等條件下可以優(yōu)先選擇原特許經(jīng)營者。

新的特許經(jīng)營者選定之前，實施機構(gòu)和原特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定提供。

第五章  監(jiān)督管理和公共利益保障

第四十四條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，對特許經(jīng)營者執(zhí)行法律、行政法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，以及其他有關(guān)監(jiān)管要求進(jìn)行監(jiān)督管理，并依法依規(guī)加強成本調(diào)查監(jiān)審。

縣級以上審計機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法對特許經(jīng)營活動進(jìn)行審計。

第四十五條 縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定保留的行政審批項目對特許經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督管理，不得以實施特許經(jīng)營為名違法增設(shè)行政審批項目或?qū)徟h(huán)節(jié)。

第四十六條 實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議和相關(guān)行業(yè)管理規(guī)定，會同有關(guān)方面定期對特許經(jīng)營項目建設(shè)運營情況進(jìn)行監(jiān)測分析，定期開展運營評價，并按相關(guān)規(guī)定開展相應(yīng)的績效評價，并建立根據(jù)績效評價結(jié)果、按照特許經(jīng)營協(xié)議約定對價格進(jìn)行調(diào)整的機制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的質(zhì)量和效率；同時，結(jié)合特許經(jīng)營者的經(jīng)營和財務(wù)狀況，評估項目潛在風(fēng)險。

實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將社會公眾意見作為監(jiān)測分析和運營評價的重要內(nèi)容。

第四十七條 縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)將特許經(jīng)營有關(guān)政策措施、特許經(jīng)營項目實施機構(gòu)等相關(guān)單位及其職責(zé)等信息向社會公開。

實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將特許經(jīng)營方案、特許經(jīng)營者選擇結(jié)果、特許經(jīng)營協(xié)議主要內(nèi)容及其變更或終止、政府投資支持、公共產(chǎn)品或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測分析和運營評價結(jié)果等信息，依托全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺，及時向社會公開。

特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將項目每季度建設(shè)運營情況、經(jīng)審計的年度財務(wù)報表、有關(guān)會計數(shù)據(jù)、財務(wù)核算、資產(chǎn)管理情況和其他有關(guān)財務(wù)指標(biāo)等信息，通過適當(dāng)方式向社會公開，并依法接受年度財務(wù)審計。

前款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)公開的信息，不包括依法確定為國家秘密的信息，以及商業(yè)秘密和個人隱私信息。

第四十八條 社會公眾有權(quán)對特許經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督，向有關(guān)監(jiān)管部門投訴，或者向?qū)嵤C構(gòu)和特許經(jīng)營者提出意見建議。

第四十九條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營協(xié)議約定服務(wù)區(qū)域內(nèi)所有用戶普遍地、無歧視地提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，不得對新增用戶實行差別待遇。

第五十條 實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，按規(guī)定報有關(guān)部門。突發(fā)事件發(fā)生后，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的正常提供。

第五十一條 特許經(jīng)營者因不可抗力等原因確實無法繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議的，實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施，保證持續(xù)穩(wěn)定提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)。

第六章  爭議解決

第五十二條 實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議履行發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補充協(xié)議并遵照執(zhí)行。

第五十三條 實施機構(gòu)和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問題發(fā)生爭議的，可以共同聘請專家或第三方機構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補充協(xié)議并遵照執(zhí)行。

第五十四條 特許經(jīng)營者認(rèn)為行政機關(guān)不依法訂立、不依法履行、未按照約定履行或者違法變更、解除特許經(jīng)營協(xié)議的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

特許經(jīng)營項目相關(guān)協(xié)議各方因協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生的民商事爭議，可以依法申請仲裁或者提起民事訴訟。

第五十五條 特許經(jīng)營協(xié)議存續(xù)期間發(fā)生爭議，當(dāng)事各方在爭議解決過程中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議義務(wù)，保證公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。

第七章  法律責(zé)任

第五十六條 實施機構(gòu)、有關(guān)行政主管部門不履行法定職責(zé)、干預(yù)特許經(jīng)營者正常經(jīng)營活動的，依法追究有關(guān)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十七條 公職人員在特許經(jīng)營管理服務(wù)過程中有下列行為之一，依據(jù)公職人員政務(wù)處分有關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)較重的，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級或者撤職；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定向特許經(jīng)營者收取、攤派財物的；

（二）干預(yù)特許經(jīng)營者正常經(jīng)營活動，故意刁難、吃拿卡要的；

（三）在特許經(jīng)營管理服務(wù)活動中態(tài)度惡劣粗暴，造成不良后果或者影響的；

（四）不按照本辦法規(guī)定公開特許經(jīng)營項目有關(guān)信息，造成不良后果或者影響的；

（五）在特許經(jīng)營者選擇程序中設(shè)置不合理條件限制或排斥競爭，對不同所有制經(jīng)營主體實行歧視待遇的；

（六）其他侵犯特許經(jīng)營管理服務(wù)對象利益的行為，造成不良后果或者影響的。

有前款第一項、第二項和第五項行為，情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以開除。

第五十八條 公職人員在特許經(jīng)營管理服務(wù)過程中有下列行為之一，造成不良后果或者影響的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分有關(guān)法律規(guī)定，予以警告、記過或者記大過；情節(jié)較重的，予以降級或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開除；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）濫用職權(quán)，危害國家利益、社會公共利益或者侵害公民、法人、其他組織合法權(quán)益的；

（二）不履行或者不正確履行職責(zé)，玩忽職守，貽誤工作的；

（三）工作中變相增設(shè)審批手續(xù)、審批環(huán)節(jié)、審批條件，違規(guī)延長審批時限或提出不合理要求，存在形式主義、官僚主義行為的；

（四）工作中有弄虛作假，誤導(dǎo)、欺騙行為的；

（五）泄露特許經(jīng)營項目相關(guān)國家秘密、工作秘密，或者泄露因履行特許經(jīng)營管理服務(wù)職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個人隱私的。

公職人員因前款規(guī)定行為導(dǎo)致特許經(jīng)營協(xié)議無法履行或者不正常中止，影響公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)持續(xù)性、穩(wěn)定性的，參照前款規(guī)定予以處分。

第五十九條 違反本辦法第二十二條第二款規(guī)定，截留、挪用、坐收坐支由政府統(tǒng)一收取的特許經(jīng)營項目用戶付費款額，導(dǎo)致未能按特許經(jīng)營協(xié)議約定向特許經(jīng)營者支付服務(wù)費的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)責(zé)任人員依法予以處分。特許經(jīng)營項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促盡快補齊拖欠款額，造成損失的，按照特許經(jīng)營協(xié)議約定補償或者賠償。

第六十條 特許經(jīng)營者違反法律、行政法規(guī)和國家強制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，造成國有資產(chǎn)流失或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，可以終止特許經(jīng)營協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十一條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得特許經(jīng)營項目的，應(yīng)當(dāng)依法收回特許經(jīng)營項目，向社會公開。

第六十二條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營者及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為建立信用記錄，納入全國信用信息共享平臺。對嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會同有關(guān)部門依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒。

完善政府誠信履約機制，將政府機構(gòu)特許經(jīng)營協(xié)議履行情況納入政務(wù)誠信考核評價體系，有關(guān)違約失信行為依據(jù)國務(wù)院社會信用體系建設(shè)牽頭部門制定的辦法予以認(rèn)定和懲戒。

第六十三條 社會公眾、特許經(jīng)營者認(rèn)為特許經(jīng)營項目參與方違反本辦法規(guī)定的行為損害自身合法權(quán)益的，可以依法向有監(jiān)督管理職能的有關(guān)行業(yè)主管部門投訴。無法確定行業(yè)主管部門的，可以向特許經(jīng)營項目所在地人民政府指定的特許經(jīng)營綜合協(xié)調(diào)部門投訴。投訴應(yīng)當(dāng)有明確的請求和必要的證明材料。收到投訴的部門應(yīng)當(dāng)依法處理投訴，維護投訴人合法權(quán)益。投訴處理期間不停止特許經(jīng)營協(xié)議履行。

第八章  附則

第六十四條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營涉及國家安全審查的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2023年2月政府和社會資本合作項目清理核查前未完成招標(biāo)采購程序的特許經(jīng)營項目，以及后續(xù)新實施的特許經(jīng)營項目，按本辦法執(zhí)行，有關(guān)政策規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第六十五條 法律、行政法規(guī)對基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十六條 本辦法由國務(wù)院發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

第六十七條 本辦法自2024年5月1日起施行，原《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)展改革委等6部委2015年第25號令）同時廢止。

答記者問如下：

為落實黨中央國務(wù)院決策部署，進(jìn)一步規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營活動，鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運營，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，保護特許經(jīng)營者合法權(quán)益，激發(fā)民間投資活力，國家發(fā)展改革委會同財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、人民銀行對《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）進(jìn)行了修訂。本次修訂對標(biāo)《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機制的指導(dǎo)意見》（國辦函〔2023〕115號）改革要求，對特許經(jīng)營領(lǐng)域突出存在的問題進(jìn)行了有針對性的制度設(shè)計，進(jìn)一步強化制度執(zhí)行效力。國家發(fā)展改革委法規(guī)司負(fù)責(zé)同志就《管理辦法》有關(guān)問題回答了記者提問。

問：《管理辦法》如何界定基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營以及其與政府和社會資本合作（PPP）關(guān)系？

《管理辦法》第三條、第四條對基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營外延內(nèi)涵進(jìn)行了更為明確細(xì)致的規(guī)定。厘清基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營與政府和社會資本合作（PPP）關(guān)系，即基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營是基于使用者付費的PPP模式；進(jìn)一步強調(diào)了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目的經(jīng)營者排他性權(quán)利、項目產(chǎn)出的公益屬性，以及不新設(shè)行政許可、不得擅自增設(shè)行政許可并借此向特許經(jīng)營者收費；明確基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營范圍，不包括商業(yè)特許經(jīng)營以及不涉及產(chǎn)權(quán)移交環(huán)節(jié)的公建民營、公辦民營等。

實踐中應(yīng)當(dāng)注意嚴(yán)格區(qū)分基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營、商業(yè)特許經(jīng)營。根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營條例》，“商業(yè)特許經(jīng)營”是指“擁有注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費用的經(jīng)營活動?！鄙虡I(yè)特許經(jīng)營中的特許人只能是企業(yè)，政府不得從事商業(yè)特許經(jīng)營活動。政府作為活動參與方的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，主要依托基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運營項目開展，其本質(zhì)是以項目融資的方式提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，具有明顯的公益屬性，《管理辦法》也并未設(shè)定“特許經(jīng)營權(quán)”概念。

問：《管理辦法》關(guān)于體現(xiàn)PPP新機制改革精神進(jìn)行了哪些制度設(shè)計？

一是規(guī)范特許經(jīng)營實施方式。完善了特許經(jīng)營實施方式有關(guān)規(guī)定。明確特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)聚焦使用者付費項目，并進(jìn)一步明確使用者付費包括特許經(jīng)營者直接向用戶收費，以及由政府或其依法授權(quán)機構(gòu)代為向用戶收費。對特許經(jīng)營實施方式進(jìn)行列舉，包含“新建/改擴建—運營—移交（BOT）”、“新建/改擴建—擁有并運營—移交（BOOT）”、“轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）”等實施方式，并規(guī)定禁止通過建設(shè)-移交（BT）方式逃避運營義務(wù)或墊資施工。

二是鼓勵民營企業(yè)參與。將特許經(jīng)營最長期限延長到40年，鼓勵民營企業(yè)通過直接投資、獨資、控股、參與聯(lián)合體等多種方式參與特許經(jīng)營項目，并應(yīng)遵守《指導(dǎo)意見》有關(guān)支持清單關(guān)于民營企業(yè)項目領(lǐng)域和股比的規(guī)定，明確特許經(jīng)營者改善經(jīng)營管理和改進(jìn)技術(shù)獲得的收益歸其所有。

三是改進(jìn)特許經(jīng)營項目管理程序。進(jìn)一步完善特許經(jīng)營可行性論證程序，明確不同投資模式下應(yīng)當(dāng)適用的項目投資管理程序。進(jìn)一步健全細(xì)化特許經(jīng)營各方的信息披露機制。

四是明確特許經(jīng)營模式管理責(zé)任分工。地方政府負(fù)主體責(zé)任，發(fā)展改革部門牽頭推進(jìn)，有關(guān)行業(yè)部門負(fù)責(zé)項目實施和監(jiān)管，財政部門加強預(yù)算管理。

問：《管理辦法》主要解決當(dāng)前特許經(jīng)營領(lǐng)域哪些突出存在的問題？

在《管理辦法》修訂過程中，我們通過座談?wù){(diào)研、征求意見等多種方式聽取了有關(guān)經(jīng)營主體意見，并進(jìn)行了有針對性的制度設(shè)計，主要包括：

一是著力解決民營企業(yè)入場難的問題。將促進(jìn)民間投資作為立法目的在總則中予以明確，新增政府和社會資本共擔(dān)風(fēng)險作為基本原則，要求必須以公開競爭方式選擇特許經(jīng)營者，杜絕以單一來源采購、直接委托等方式規(guī)避競爭。專設(shè)鼓勵民營企業(yè)參與特許經(jīng)營條款，不同所有制企業(yè)融資同等待遇等金融支持措施，加大對民營企業(yè)支持力度。

二是著力解決項目實施不規(guī)范的問題。進(jìn)一步明確特許經(jīng)營項目范圍，商業(yè)特許經(jīng)營項目和不涉及產(chǎn)權(quán)移交的公建民營、公辦民營不屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，禁止地方政府借特許經(jīng)營名義新設(shè)行政許可并收費，杜絕“天價特許經(jīng)營轉(zhuǎn)讓費”現(xiàn)象，回歸特許經(jīng)營項目公益屬性。

三是著力解決政府履約誠信低的問題。完善支付管理制度，明確政府統(tǒng)一代收用戶付費項目屬于使用者付費項目，政府應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ?，定期向特許經(jīng)營者支付，杜絕拖欠。完善信息公開制度，明確政府應(yīng)當(dāng)將有關(guān)項目信息、履約情況向社會公開，接受社會監(jiān)督。進(jìn)一步完善價格和收費的調(diào)整機制，明確價格調(diào)整與績效評價掛鉤，并規(guī)定實施機構(gòu)協(xié)調(diào)開展價格調(diào)整義務(wù)。

問：《管理辦法》如何進(jìn)一步規(guī)范特許經(jīng)營項目管理？

一是強化特許經(jīng)營項目前期研究論證?！豆芾磙k法》明確，特許經(jīng)營項目實施前，應(yīng)當(dāng)由實施機構(gòu)編制特許經(jīng)營方案，并按照政府投資項目審批權(quán)限和要求，報投資主管部門或者其他有關(guān)部門審核，合理控制項目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模，明確項目產(chǎn)出方案。特許經(jīng)營方案中應(yīng)當(dāng)包括項目可行性論證和特許經(jīng)營可行性論證，并對特許經(jīng)營可行性論證的重點內(nèi)容予以明確。審核特許經(jīng)營方案時，還應(yīng)當(dāng)對項目是否適合采取特許經(jīng)營模式進(jìn)行進(jìn)一步認(rèn)真比較和論證。通過強化項目前期研究論證，確保選擇特許經(jīng)營模式的科學(xué)性、合理性和可操作性，提高項目落地實施質(zhì)效。

二是規(guī)范特許經(jīng)營項目審核備程序。針對實踐中特許經(jīng)營項目應(yīng)當(dāng)履行何種固定資產(chǎn)投資審核備程序的問題，《管理辦法》專門作出規(guī)定，政府采用資本金注入方式投資的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)按照《政府投資條例》有關(guān)規(guī)定，履行審批手續(xù)。企業(yè)投資的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》有關(guān)規(guī)定，履行核準(zhǔn)或者備案手續(xù)，并明確了實施機構(gòu)的協(xié)助義務(wù)。

三是加強事中事后監(jiān)管。選定的特許經(jīng)營者及其投融資、建設(shè)責(zé)任不得調(diào)整。確需調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新履行特許經(jīng)營者選擇程序。完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的項目如發(fā)生變更建設(shè)地點、調(diào)整主要建設(shè)內(nèi)容、調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等重大情形，應(yīng)當(dāng)重新履行審批、核準(zhǔn)、備案程序。特許經(jīng)營項目涉及運營主體實質(zhì)性變更、股權(quán)移交等重大事項的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知相關(guān)行業(yè)主管部門。

四是明確緊急情況處置。因特許經(jīng)營協(xié)議一方嚴(yán)重違約或不可抗力等原因，導(dǎo)致特許經(jīng)營者無法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù)，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權(quán)人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議，并分別規(guī)定了政府違約和特許經(jīng)營者違約的處置方案。為保障公共利益，《管理辦法》同時規(guī)定，項目移交前，特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)配合政府維持有關(guān)公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的持續(xù)性和穩(wěn)定性。此外，特許經(jīng)營者不得以提前終止協(xié)議為由變相逃避運營義務(wù)。

五是強調(diào)投資者權(quán)益保護。政府可以在嚴(yán)防新增地方政府隱性債務(wù)、符合法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定要求的前提下，按照一視同仁的原則，依法給予政府投資支持和有關(guān)補貼。任何單位和個人不得違法干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動。因法律、行政法規(guī)修改，或者政策調(diào)整損害特許經(jīng)營者預(yù)期利益，或者根據(jù)公共利益需要，要求特許經(jīng)營者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議約定或者協(xié)商達(dá)成補充協(xié)議，給予特許經(jīng)營者公平合理補償。同時進(jìn)一步完善原特許經(jīng)營者享有優(yōu)先選擇權(quán)的情形。

問：《管理辦法》對強化制度執(zhí)行效力有何考慮和設(shè)計？

一是完善責(zé)任追究制度。依托社會信用體系建設(shè)，進(jìn)一步完善政府誠信約束制度；依據(jù)《公職人員政務(wù)處分法》，明確政府工作人員損害特許經(jīng)營者利益應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任；依據(jù)財政支出管理制度，明確政府侵占、挪用、拖欠特許經(jīng)營者有關(guān)應(yīng)付款項的法律責(zé)任。

二是完善投訴處理制度。明確特許經(jīng)營者及社會公眾投訴處理責(zé)任部門及相關(guān)機制，督促有關(guān)問題早發(fā)現(xiàn)、早化解。

三是完善爭議解決制度。依據(jù)行政訴訟法、行政復(fù)議法修訂精神及內(nèi)容，明確行政協(xié)議有關(guān)爭議通過行政復(fù)議、行政訴訟解決；同時考慮到特許經(jīng)營項目相關(guān)協(xié)議體系及履約行為的多樣性和復(fù)雜性，明確規(guī)定有關(guān)民商事爭議通過仲裁、民事訴訟解決，最大程度保障特許經(jīng)營各方合法權(quán)益。

附E20環(huán)境平臺執(zhí)行合伙人、E20研究院執(zhí)行院長薛濤解讀全文：

從發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的歷史新階段角度

解讀《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》修訂

《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的修訂發(fā)布，不僅要從PPP在中國的四個階段發(fā)展來追溯，更要從社會主義現(xiàn)代化國家新征程下如何發(fā)展“新質(zhì)生產(chǎn)力”的高度來把握。

上世八九十年代，由國家計委主導(dǎo)的特許經(jīng)營試點，以外資的招商引資為出發(fā)點，為公用事業(yè)的市場化發(fā)起了開端。此后市政領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)性推進(jìn)特許經(jīng)營并全面落地，開始了特許經(jīng)營市場化改革的第二階段，并由此為基本商業(yè)模式，誕生了當(dāng)下供水、環(huán)保及燃?xì)獾阮I(lǐng)域主要的上市公司。2014年啟動的以“政府與社會資本合作（PPP）”為關(guān)鍵詞的改革，作為市場化改革的第三階段，將PPP從特許經(jīng)營范疇推廣到了PFI的非運營類，并伴隨著后者的過度發(fā)展而在去年進(jìn)行了及時調(diào)整?！蛾P(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機制的指導(dǎo)意見》（國辦函〔2023〕115號）及《管理辦法》的修訂，則是PPP的第四階段的長期性綱領(lǐng)性文件。在上述的四個階段里，改革始終在路上，與時俱進(jìn)，想要深入領(lǐng)會政策，就需要從時代背景和未來趨勢中，來獲得深刻的認(rèn)識和對趨勢的預(yù)判。

第一階段的PPP，為我國引進(jìn)了不僅是當(dāng)時急缺的外資，更是先進(jìn)的管理經(jīng)驗，后者在第二階段的前期依然明顯。和其他行業(yè)一樣，在跟隨和學(xué)習(xí)中，國內(nèi)企業(yè)隨著自身能力增長逐漸成為了特許經(jīng)營的主角，又逐漸由于融資成本等原因，國企占有了更多的優(yōu)勢。第三階段，伴隨著外部大形勢上地方政府對拉動基建投資的過度依賴，和由此對融資訴求的進(jìn)一步加重，PPP中釋放的PFI模式也對融資能力提出更高要求，由此進(jìn)一步加大了國企的優(yōu)勢，甚至變成了國有施工企業(yè)的主導(dǎo)，背離了通過市場化提升效率的主線。所以，第四階段在部分領(lǐng)域需要重新激發(fā)民企的活力，也是對此趨勢帶來的負(fù)面影響的強力糾偏，其背后，出發(fā)點是發(fā)揮民企創(chuàng)新優(yōu)勢帶動公共服務(wù)效率提升的唯一核心目標(biāo)。

進(jìn)一步而言，重工程輕運營的投資效率降低，和過度融資造成普遍性的隱債風(fēng)險的提升，確實是第三階段PPP推進(jìn)中帶來的主要問題，相對而言主要來源是非特許經(jīng)營類的PFI模式，因其不具備真正的運營屬性。但同時我們也要關(guān)注到，特許經(jīng)營本身的成熟模式在這方面也不能說完全沒有一點異化。因此，特許經(jīng)營管理辦法的修訂版一方面將PPP重新收縮于特許經(jīng)營，把PFI模式排除在外；一方面也要對特許經(jīng)營中一些過度濫用的行為進(jìn)行調(diào)整。之所以對特許經(jīng)營本身也要有更高的要求，這也是宏觀環(huán)境上城鎮(zhèn)化速度相對減緩，基礎(chǔ)設(shè)施總體解決了從無到有，需要逐步解決從有到優(yōu)的時代大背景下的產(chǎn)物。

從這個時代大背景和更長期的趨勢來理解，PPP第四階段的全面轉(zhuǎn)型，控制隱性負(fù)債本身是“表”，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理需要全面轉(zhuǎn)入提質(zhì)增效階段才是“里”。對這個長期核心任務(wù)的深刻認(rèn)知，才能不受來自咨詢、工程等業(yè)務(wù)相關(guān)者的抵觸情緒影響。修訂版的目標(biāo)就是精準(zhǔn)的去遏制第三階段PPP中前述各個要素所帶來的新增隱性債務(wù)的負(fù)面影響，明確的糾正相關(guān)的重工程輕運營傾向，大力的聚焦以提升運營效率為中心，為了在建立長期主義和激勵相融的良好機制中，鼓勵創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)政府和不同所有制企業(yè)各自之間的清晰邊界，以優(yōu)勢互補，增量分享，總體最優(yōu)為導(dǎo)向，進(jìn)而在政企合作的市場機制中培養(yǎng)新質(zhì)生產(chǎn)力的土壤。

從以上的認(rèn)識出發(fā)，我認(rèn)為對《特許經(jīng)營管理辦法》修訂版的理解，可以歸納為以下四點：

一、 規(guī)范調(diào)整方向

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，首先就是要擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模式和生產(chǎn)力發(fā)展模式的過于粗放的狀態(tài)，此處在PPP中對應(yīng)的就是低效的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和過度負(fù)債拉動經(jīng)濟的模式。

修訂版進(jìn)一步明確終結(jié)了與BT相關(guān)的模式（劃去原第五條（三）款的BTO），也通過分散在各處的一些條款和改動，實質(zhì)性叫停了本輪PPP中與我國國情結(jié)合而演化出的具有BT拉長性質(zhì)的PFI，比如叫停與后者緊密聯(lián)系的可用性付費（第二十二條）。類似的，還包括第七條結(jié)尾再次明確“禁止在建設(shè)工程完成后直接將項目移交政府，或者通過提前終止協(xié)議等方式變相逃避運營義務(wù)?！?再比如二十一條“選定的特許經(jīng)營者及其投融資、建設(shè)責(zé)任不得調(diào)整。確需調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新履行特許經(jīng)營者選擇程序”有關(guān)規(guī)定也是為了控制大型施工企業(yè)借此套取工程的現(xiàn)象，但并未禁止運營階段的特許經(jīng)營項目在政府允許的條件下進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并在第四十條也增加了“特許經(jīng)營項目涉及運營主體實質(zhì)性變更、股權(quán)移交等重大事項的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知相關(guān)行業(yè)主管部門”有關(guān)規(guī)定，由此建立了特許經(jīng)營項目轉(zhuǎn)讓的基本流程，有利于保持健康的特許經(jīng)營的二級市場。

目前，在地方融資資源受限的情況下，容易出現(xiàn)新設(shè)行政許可或以虛擬的特許經(jīng)營“權(quán)”模式來借道違規(guī)融資。所以在第四條中強調(diào)不新設(shè)行政許可，在第三條之不涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓（避免特許經(jīng)營虛擬化）不可以實施特許經(jīng)營。

特許經(jīng)營模式的本質(zhì)，就應(yīng)該聚焦使用者付費類，修訂版及時補充了使用者付費的兩種類型之一的政府代收費的穿透型認(rèn)定（第六條）。并在第十九條“將項目運營方案、收費單價、特許經(jīng)營期限等作為選擇特許經(jīng)營者的重要標(biāo)準(zhǔn)?！笨紤]到當(dāng)下即便是特許經(jīng)營在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資過度的大背景下，也存在著過度建設(shè)和帶來隱債的風(fēng)險，為進(jìn)一步約束，在第二十二條中提到政府付費“只能按規(guī)定補貼運營，不能補貼建設(shè)成本”。暗含建設(shè)成本的回收，需要從最終使用者支付的價格中來得到支撐?？梢姶颂幮枰钊肜斫獾氖?，落實公共服務(wù)對應(yīng)的價格體系，是未來的重要趨勢，也是最終緩解地方政府收支矛盾，和保證特許經(jīng)營運營健康發(fā)展的重要支撐點。

融資配套制度始終是特許經(jīng)營的關(guān)鍵支持手段，修訂版中為多年來特許經(jīng)營所推進(jìn)的金融創(chuàng)新做了確認(rèn)：在二十七條及二十八條將探索預(yù)期收益的質(zhì)押貸款變成了支持，并鼓勵支持符合條件的REITs，鼓勵險資進(jìn)入，新的金融探索還在繼續(xù)深化中。這些手段都很精準(zhǔn)的適配特許經(jīng)營，并且總體避免了前述的隱債風(fēng)險。

二、劃清政府與市場邊界，建立穩(wěn)定、清晰、公平的政企合作模式

新質(zhì)生產(chǎn)力解讀中強調(diào)的發(fā)展新型生產(chǎn)力相關(guān)的深化改革的一部分——高標(biāo)準(zhǔn)的市場體系和要素流動，就需要政府和市場的邊界清晰，制度明確，行為可預(yù)期。這對發(fā)揮市場和企業(yè)的活力至關(guān)重要。其實，PPP市場化改革的初衷也與此相一致。近年來，國家在中國特色社會主義的相關(guān)制度建設(shè)中取得了不少進(jìn)展。本修訂版一方面跟進(jìn)了其他相關(guān)文件的進(jìn)展，也在PPP的相關(guān)領(lǐng)域?qū)Υ俗龀隽素暙I(xiàn)。

比如，修訂版第四條中比征求意見稿多出的一條，非常值得關(guān)注：“禁止以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營名義濫用行政權(quán)力排除、限制競爭?！钡谖鍡l的合理分配風(fēng)險的描述；包括第五十四條，合理區(qū)分了行政復(fù)議訴訟（對行政管理）和仲裁民事訴訟（對等主體之間）。尤其在第五十六條到五十九條，大幅增加對地方政府越矩行為的約束，并且都有其它已發(fā)布的相關(guān)政策法規(guī)與之配套。這方面還包括第六十三條里新增的對投訴流程的安排。信息公開是保障一項制度得到良好運行的重要舉措，文中對此也有強調(diào)公開競爭的要求，有二十二條對政府公開代收使用者付費的收支明細(xì)的要求，和四十七條里依托全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺對外“及時”公開的要求。

三、明確各方職責(zé)分工

一項管理制度要與經(jīng)濟社會以及行業(yè)發(fā)展需求相適配，既要劃清政府和市場的邊界，也需厘清政府各工作部門管理責(zé)權(quán)。修訂版強調(diào)了發(fā)改委的牽頭推進(jìn)職責(zé)、地方政府的主體責(zé)任，明確了行業(yè)主管部門在國家發(fā)改委牽頭協(xié)調(diào)下依法開展相關(guān)工作的職責(zé)，以及財政部門的預(yù)算管理和財經(jīng)監(jiān)管職責(zé)。同時，《管理辦法》理清了特許經(jīng)營項目固定資產(chǎn)投資管理程序，也即特許經(jīng)營方案審批以及項目審批、核準(zhǔn)、備案程序由誰審批、如何審查等基本建設(shè)程序問題。

此外，正如前文所述，未來基于使用者付費的特許經(jīng)營，價格將是保障特許經(jīng)營項目穩(wěn)定性和發(fā)展的十分重要的因素。文件也明確了價格測算應(yīng)征求發(fā)改系統(tǒng)的地方價格主管部門的意見和符合價格政策（第十九條、二十三條）。

四、提質(zhì)增效，釋放活力，培養(yǎng)新質(zhì)生產(chǎn)力

培養(yǎng)新質(zhì)生產(chǎn)力的學(xué)習(xí)報告中提到，要打通束縛新質(zhì)生產(chǎn)力的卡點堵點，發(fā)揮科技創(chuàng)新的作用，培養(yǎng)高科技、高效能、高質(zhì)量的特征，對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要改造提升，對新興產(chǎn)業(yè)要培育壯大。對于特許經(jīng)營的應(yīng)用領(lǐng)域，前者為主，后者也有緊密相關(guān)的部分。

要達(dá)到上述目標(biāo)，必然要激發(fā)民營投資的積極參與，因為他們更敢于承擔(dān)不確定性的風(fēng)險，和探索各種創(chuàng)新的模式。

于此角度，特別重要的是修訂版的第三十四條：“特許經(jīng)營者在保障項目質(zhì)量和產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量的前提下，通過降低成本、提升效率、積極創(chuàng)新等方式產(chǎn)生的效益，除協(xié)議另有約定外，歸特許經(jīng)營者所有。”在PPP的第三階段出現(xiàn)了特許經(jīng)營項目的付費從“承包制”內(nèi)涵回到“報銷制”的傾向，需要深入領(lǐng)會本條款的含義，和以激勵相容為內(nèi)核的市場化的核心目標(biāo)，進(jìn)而實現(xiàn)激發(fā)民間投資積極性的政策目的。

實現(xiàn)上述目的，除了技術(shù)創(chuàng)新，商業(yè)模式創(chuàng)新也是PPP中提升效率實現(xiàn)共贏的重要途徑，由此就需要更多的開發(fā)受益者付費的新模式，并通過模式創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新找到增量收益。第二十二條提到的獲得與特許經(jīng)營項目相關(guān)的其他開發(fā)經(jīng)營權(quán)益等方式取得收益就是其中一個重要的突破方向。

提升效率是PPP的首要目的，特許經(jīng)營管理辦法兩版的第一條都有明示：“ 為鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運營，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率”的要求。而在新版中，這個首要目標(biāo)得到了充分的強調(diào)，包括第四條“政府鼓勵并支持特許經(jīng)營者提升效率、降低成本，增進(jìn)社會公眾福祉”，第十一條再次強調(diào)“特許經(jīng)營項目提出的主要目的，應(yīng)當(dāng)為發(fā)揮社會資本在經(jīng)營管理、技術(shù)創(chuàng)新等方面的優(yōu)勢，促進(jìn)民間投資，提高公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的質(zhì)量效率?！?/p>

總之，新質(zhì)生產(chǎn)力在傳統(tǒng)的市政公共服務(wù)領(lǐng)域的培育和發(fā)展，不但需要該領(lǐng)域發(fā)揮技術(shù)升級和信息智能技術(shù)、綠色技術(shù)的作用，更需要更高質(zhì)量的市場機制，用更高水平的特許經(jīng)營管理來激發(fā)市場主體的新動能，修訂版的特許經(jīng)營管理辦法為PPP的第四階段的健康發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

執(zhí)筆：E20環(huán)境平臺執(zhí)行合伙人、E20研究院執(zhí)行院長  薛濤

編輯： 李丹