時間: 2018-03-22 13:31
來源: 中國水網(wǎng)
作者: 湯明旺 張偉
導(dǎo)語:目前,受PPP及相關(guān)政策影響,包括環(huán)保企業(yè)在內(nèi)的社會資本融資面臨一些難題。為此,中國水網(wǎng)梳理分析了世行、亞行相關(guān)貸款資料,供各方參考。
近日,國家發(fā)改委外資司消息稱,國家發(fā)改委會同財政部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)我國利用世界銀行和亞洲開發(fā)銀行貸款2018-2020年備選項(xiàng)目規(guī)劃及開展新一期規(guī)劃備選項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的通知》(發(fā)改外資﹝2018﹞290號)(以下簡稱“文件”)。中國水網(wǎng)從該文件中獲知,我國利用世界銀行(以下簡稱“世行”)和亞洲開發(fā)銀行(以下簡稱“亞行”)貸款2018-2020年備選項(xiàng)目規(guī)劃已經(jīng)過國務(wù)院批準(zhǔn),同時發(fā)放的有備選項(xiàng)目規(guī)劃清單。文件要求各省、自治區(qū)(不含西藏)、直轄市及計劃單列市發(fā)改委、財政廳(局)有關(guān)單位認(rèn)真開展落實(shí)2018-2020年備選項(xiàng)目規(guī)劃相關(guān)工作,同時抓緊做好2019-2021年規(guī)劃新增貸款項(xiàng)目的準(zhǔn)備工作。
中國水網(wǎng)經(jīng)過整理發(fā)現(xiàn)備選項(xiàng)目規(guī)劃清單中涉及生態(tài)環(huán)保、低碳能源等的項(xiàng)目共計39個,共涉及貸款86億美元(詳情參見圖表)。39個項(xiàng)目中,水、綜合兩類項(xiàng)目數(shù)量最多,均為14個(占項(xiàng)目總數(shù)的36%)。項(xiàng)目貸款額方面,綜合類合計為31.4億美元,占貸款總額的36%;水類項(xiàng)目排名第二,貸款額合計為28.6億美元,占貸款總額的33%。
表 世行、亞行2018-2020貸款項(xiàng)目清單(環(huán)保)
圖1 世行、亞行2018-2020貸款項(xiàng)目分類統(tǒng)計-項(xiàng)目數(shù)量(個)
圖2 世行、亞行2018-2020貸款項(xiàng)目分類統(tǒng)計-貸款額(億美元)
世行新增生態(tài)環(huán)保項(xiàng)目主要涉及城建和生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域,亞行新增生態(tài)環(huán)保項(xiàng)目主要涉及生態(tài)環(huán)保、低碳以及城市發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域。中國水網(wǎng)編輯經(jīng)過查閱去年的文件資料獲知,2017-2019年規(guī)劃新增貸款項(xiàng)目主要涉及8個重點(diǎn)領(lǐng)域,其中環(huán)保項(xiàng)目主要集中在京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、“一帶一路”建設(shè)以及新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和生態(tài)環(huán)境建設(shè)五個方面。
2018-2020年備選項(xiàng)目規(guī)劃如何落實(shí)?
文件要求,有關(guān)省(區(qū)、市)發(fā)改委要指導(dǎo)和督促項(xiàng)目單位完善項(xiàng)目建設(shè)方案,落實(shí)國內(nèi)配套資金,明確貸款償還責(zé)任,及時完成可行性研究報告審批和項(xiàng)目資金申請報告報送。財政廳(局)要做好地方政府債務(wù)風(fēng)險監(jiān)測和防范,落實(shí)貸款償還和擔(dān)保安排,嚴(yán)格執(zhí)行資金、債務(wù)管理相關(guān)規(guī)定,做好項(xiàng)目對外談判工作。同時,有關(guān)?。▍^(qū)、市)發(fā)改委、財政廳(局)應(yīng)該于每季度末分別向國家發(fā)改委外資司、財政部國際財金合作司書面報告項(xiàng)目準(zhǔn)備情況。
有關(guān)?。▍^(qū)、市)發(fā)改委、財政廳(局)要抓緊世行、亞行貸款2018年談判項(xiàng)目準(zhǔn)備工作,加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,銜接好國內(nèi)項(xiàng)目、資金管理程序與世行、亞行準(zhǔn)備程序,確保項(xiàng)目如期談判簽約,盡早進(jìn)入實(shí)施階段。世行貸款2018財年計劃談判項(xiàng)目應(yīng)在5月底前完成貸款談判。亞行貸款2018財年計劃談判項(xiàng)目應(yīng)爭取在7月底前完成貸款談判。
2019-2021年規(guī)劃新增貸款項(xiàng)目準(zhǔn)備工作如何開展?
與去年不同,世行、亞行貸款2019-2021年備選項(xiàng)目規(guī)劃將貫徹落實(shí)黨的十九大精神,堅持新發(fā)展理念,支持我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大戰(zhàn)略、重大任務(wù)和地方、行業(yè)發(fā)展的重大領(lǐng)域,加強(qiáng)頂層設(shè)計,突出重點(diǎn),統(tǒng)籌規(guī)劃,更加注重項(xiàng)目的創(chuàng)新性和示范性。
2019-2021年規(guī)劃新增貸款將重點(diǎn)關(guān)注綠色低碳發(fā)展、落實(shí)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、新型城鎮(zhèn)化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育、養(yǎng)老、食品安全和衛(wèi)生及社會保障八個方面。其中生態(tài)環(huán)保主要涉及前三個領(lǐng)域。綠色低碳發(fā)展,將重點(diǎn)支持生態(tài)建設(shè)與保護(hù)、污染治理、節(jié)能減排等領(lǐng)域建設(shè)。支持長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù),以云南、貴州、四川等地為重點(diǎn),探索在赤水河等重點(diǎn)流域建立省內(nèi)和省際生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。探索運(yùn)用基金等方式,推進(jìn)綠色投融資機(jī)制創(chuàng)新。與此同時將重點(diǎn)支持農(nóng)村環(huán)境治理和低碳城市、智慧城市、特色城市建設(shè)及城市環(huán)境治理。
在貸款方式方面,要求地方和有關(guān)部門在貸款備選項(xiàng)目申報過程中積極發(fā)揮世行、亞行知識銀行作用,繼續(xù)用好世行、亞行結(jié)果導(dǎo)向型貸款、多批次貸款和中間金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)貸等貸款工具,積極拖動貸款方式和轉(zhuǎn)貸方式改革與創(chuàng)新,積極研究建立有效利用貸款的長效機(jī)制和平臺。
在貸款要求方面,文件要求,有關(guān)省(區(qū)、市)發(fā)改委、財政廳(局)和有關(guān)部門于2018年5月底前向國家發(fā)改委、財政部報送貸款備選項(xiàng)目申報材料。其中,中西部地區(qū)省份申報貸款項(xiàng)目不超過2個,東部地區(qū)省份申報貸款項(xiàng)目不超過1個。
世行亞行資金如何貸?(貸款流程)
世行、亞行貸款期限相對較長,貸款利率較低,償還期限一般為17~25年,其中含3~5年左右的寬限期;貸款利率以6個月倫敦銀行同業(yè)拆借利率(LIBOR)為基礎(chǔ),由籌資成本外加利差構(gòu)成。目前,世行和亞行美元浮動利率貸款年利率約為2.0%左右。
根據(jù)財政部《關(guān)于印發(fā)<國際金融組織和外國政府貸款項(xiàng)目前期管理規(guī)程(試行)>的通知》(財國合〔2017〕5號等文件規(guī)定,世行、亞行貸款項(xiàng)目申報流程上,一般是由地方項(xiàng)目申報單位通過同級財政和發(fā)改部門逐級聯(lián)合向省級財政、發(fā)改部門提出列入貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃申請;并根據(jù)地方政府負(fù)有償還或者擔(dān)保的不同責(zé)任,對貸款債務(wù)進(jìn)行分類,逐級出具還款承諾函。省級財政部門會組織專家或者委托第三方機(jī)構(gòu)對本地區(qū)貸款備選項(xiàng)目的投入領(lǐng)域、貸款方式、績效目標(biāo)、融資安排、償債機(jī)制和執(zhí)行機(jī)構(gòu)能力等進(jìn)行評審;同時,按照財政部關(guān)于地方債務(wù)風(fēng)險管理、外債指標(biāo)監(jiān)測等相關(guān)規(guī)定,進(jìn)行債務(wù)風(fēng)險審核,并出具財政評審報告。對評審合格的貸款備選項(xiàng)目申請,省級財政部門在規(guī)定申報截止日期前會同發(fā)改部門聯(lián)合向財政部、國家發(fā)改委報送貸款申請書以及具有項(xiàng)目建議書深度的項(xiàng)目文件、還款承諾函、財政評審報告等配套文件。
而在項(xiàng)目申報材料的內(nèi)容上,原則上要求達(dá)到項(xiàng)目建議書深度,需確定項(xiàng)目建設(shè)的必要性、擬建地點(diǎn)、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、貸款來源及規(guī)模、資金籌措方案,并對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和社會效益進(jìn)行初步分析。要充分考慮本地區(qū)外債償債能力、國內(nèi)配套資金能力、項(xiàng)目單位的組織和實(shí)施能力,其中貸款償還和擔(dān)保責(zé)任需附相關(guān)證明材料。
財政部、國家發(fā)改委會聯(lián)合發(fā)布備選項(xiàng)目規(guī)劃。包括世行、亞行等國際金融組織貸款項(xiàng)目,項(xiàng)目單位應(yīng)會同國際金融組織和國內(nèi)相關(guān)部門制定項(xiàng)目準(zhǔn)備時間表,推進(jìn)項(xiàng)目準(zhǔn)備工作,并及時向省級財政部門匯報項(xiàng)目準(zhǔn)備及相關(guān)審批進(jìn)展情況。在項(xiàng)目談判方面,由財政部負(fù)責(zé)對外談判工作,組織簽署貸款法律文件并辦理生效事宜。財政部根據(jù)貸款還款責(zé)任不同,與省級政府或中央項(xiàng)目實(shí)施單位簽署轉(zhuǎn)貸或執(zhí)行協(xié)議。地方財政部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施單位開展項(xiàng)目管理、會計核算、財務(wù)管理等工作并組織采購、支付等相關(guān)培訓(xùn)。
【貸款項(xiàng)目案例】
1 世行貸款寧波廚余垃圾處理廠項(xiàng)目
項(xiàng)目內(nèi)容:寧波市世行貸款廚余垃圾處理廠是世界銀行貸款寧波市城鎮(zhèn)生活廢棄物收集循環(huán)利用示范項(xiàng)目(共包含4個子項(xiàng)目)重要組成部分,項(xiàng)目包括垃圾預(yù)處理系統(tǒng)、厭氧發(fā)酵系統(tǒng)沼氣處理系統(tǒng)、污水處理設(shè)施、沼渣處理設(shè)施、除臭設(shè)施、公用工程以及環(huán)境教育中心。設(shè)計處理量按一期日處理400噸,二期日處理400噸,一、二期共計800噸的規(guī)模設(shè)計。運(yùn)營期限20年,項(xiàng)目已經(jīng)列入國家發(fā)改委第二批 PPP試點(diǎn)項(xiàng)目、財政部第二批PPP示范項(xiàng)目。項(xiàng)目總計投資約3.6億元(不包括二期設(shè)備投資),資金來源中資本金占總投資的30%,世行貸款及其他金融機(jī)構(gòu)融資占總投資的70%。目前該項(xiàng)目已進(jìn)入實(shí)施階段,社會資本方為首創(chuàng)環(huán)保投資有限公司。寧波市城鎮(zhèn)生活廢棄物收集循環(huán)利用示范項(xiàng)目總計共獲得世行貸款8000萬美元。融資期限為二十(20)年,其中寬限期三(3)年,采用每年兩(2)次等額本金還款,融資利率為世行浮動利差貸款(VSL),項(xiàng)目公司需按照《轉(zhuǎn)貸協(xié)議》要求履行世行貸款所要求的全部義務(wù)。
2 亞行貸款云南省楚雄州城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目
項(xiàng)目內(nèi)容:該項(xiàng)目主要包括楚雄市、祿豐縣、武定縣的河道治理、城市道路、環(huán)衛(wèi)設(shè)施三個領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。具體分4個子項(xiàng)目:楚雄市城市道路及附屬設(shè)施建設(shè)工程項(xiàng)目、楚雄市龍川江河道綜合治理工程項(xiàng)目、武定縣城市道路與河道綜合治理工程項(xiàng)目、祿豐縣城市道路與河道綜合治理工程項(xiàng)目。項(xiàng)目合作期限為12年(建設(shè)期4年、運(yùn)營期8年),已被列入財政部第二批PPP示范項(xiàng)目??傆嬐顿Y24.77億元,其中利用亞行貸款1.5億美元(按1:6.1元匯率,折人民幣91500萬元),占項(xiàng)目總投資的36.94%。國內(nèi)配套資金156191.7萬元人民幣,占項(xiàng)目總投資的63.06%。亞行貸款資金土建工程支付比例76%,設(shè)備采購及機(jī)構(gòu)能力建設(shè)支付比例100%。亞行貸款的寬限期6年,還款期為19年,全部貸款周期為25年。項(xiàng)目目前已進(jìn)入執(zhí)行階段,社會資本方為北控水務(wù)(中國)投資有限公司。
本文根據(jù)相關(guān)公開信息資料整理,世行、亞行貸款具體流程以官方為準(zhǔn)。
薛濤:國際金融機(jī)構(gòu)參與我國PPP的簡要分析
818 那些年被國開行、亞行、世行“寵幸”過的環(huán)保企業(yè)
編輯: 趙凡
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